A、由客户自行选择投资产品

B、向客户解释有关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险

C、在向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最有利的投资情形和投资结果

D、客户主动要求了解或购买有关产品时，应向客户说明有关产品的投资风险和风险管理基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品

E、对理财计划的宣传和介绍，应包含对产品风险的提示，并以醒目通俗的文字表达