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[材料题] 以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。
多项选择题1.从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是( )。

A、审批制中的指标管理

B、核准制中的保荐制

C、注册制

D、备案制

  • B

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多项选择题2.股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的( )。

A、做市商

B、承销商

C、交易商

D、经纪商

  • B

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多项选择题3.关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是( )。

A、首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

B、证券承销商对询价对象销售股票的方式是网下发行

C、首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金

D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

  • A,C,D

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多项选择题4.保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的( )。

A、申购义务

B、连带责任

C、投资者责任

D、融资者义务

  • B

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