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第七章 银行金融机构案件防控基础知识（2）

2018章节练习
67.00分67题
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多项选择题1、 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化.常态化.规范化，遵循“统一组织，分级实施.突出重点.（ ）”的原则。

A、滚动覆盖

B、强化整改

C、落实责任

D、严肃问责

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多项选择题2、 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）

A、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

B、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

C、情节轻微且未造成损害的

D、积极配合案件调查，为案件调查.减少损失.挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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多项选择题3、 违法向关系人发放贷款罪的构成要件是（ ）

A、侵犯的客体，是国家的信贷管理制度

B、在客观方面，表现为违反法律.行政法规的规定，向关系人发放信用贷款，或者发放担保贷款的条件优于其他贷款人同类贷款的条件，具有下列情形之一的：①个人违法向关系人发放贷款，造成直接损失数额在10万元以上的②单位违法向关系人发放贷款，造成直接经济损失在30万元以上的

C、本罪的主体是特殊主体，即行为人必须是银行或者其他金融机构的工作人员，单位也可以构成本罪的主体

D、主观方面是过失

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