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第七章 银行金融机构案件防控基础知识（1）

2018章节练习
53.00分106题
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单项选择题1、 下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施：（ ）

A、机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩

B、机构准入与银行人力资源配置水平挂钩

C、机构准入，业务准入.高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩

D、实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩

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单项选择题2、

在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（ ）

A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书

B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字

C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理

D、对客户资料必须严格保管

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单项选择题3、

商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（ ）的要求。

A、制度先行于业务

B、内控优先

C、发展是根本，管理是保障

D、合规人人有责

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